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證券期貨機構將展開全面自查从今年初心

发布时间:2020-02-14 18:48:25

  证券期货机构将展开全面自查

  期货讯( 期宝)据悉,证监系统要求证券期货机构全面自查,严守八条底线。证监会近日下发通知,着手部署落实两加强,两遏制专项检查工作,要求证券期货经营机构展开全面自查,严守去年监管层提出的八条底线。

  從檢查安排來看,主要包括自查自糾、監管抽查以及整改落實三個階段,現階段主要是由市場主體對照基金業協會下發的工作底稿進行自查自糾,截止時間到2月底。

  所谓八条底线主要是指:不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为;不得违规承诺保本保收益;不得不适当地宣传、销售产品,误导欺诈客户;不得开展资金池业务;不得利用资管产品进行商业贿赂;资管产品的杠杆率不得超过十倍;不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业;不得对业务人员、管理团队实施当期激励。

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